蚂蚁基金违规销售
日前,浙江证监局发布了公告,原来是经过调查后发现蚂蚁基金“财富号红包活动”存在以送现金红包的形式进行销售,这一举措违背了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。现在浙江证监局已经责令蚂蚁基金进行改正,我们来看看详细信息:
浙江证监局要求该公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。
附浙江证监会公告全文:
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司:
经核查,我局发现你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
此公告早在2月底就已经发布,不过目前还没有看到任何官方的回复。现在微信和支付宝上面有很多理财的产品,基金是大部分人的选择,因为比较保险。因此,可能是竞争压力的原因,导致蚂蚁基金用送现金红包的方式来销售。当然,具体的情况还是要等官方的说法。了解更多淘宝资讯,关注seo实验室。
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